发布日期 2020-01-06

兴业金融因违反监管规定遭香港证监会罚款640万元

原标题:兴业金融因违反监管规定 遭香港证监会罚款640万元

三言财经 1月4日消息, 据香港明报报道,香港证监会前日(1月2日)公布,上月初传已撤出香港的兴业金融因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,遭谴责及罚款640万元。

公告指,兴业金融触犯多项涉及发表研究报告的守则,包括未能避免潜在利益冲突、未有充份披露该行同时出任研究对象上市保荐人,以及未能有效监察撰写研究报告的分析员的交易活动。

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